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来源：利来国际w66手机 作者：利来国际w66网站 发布时间：2025-02-22 18:06:58 浏览量：5

　　2025年2月，渤海证券披露告示称收到中国证监会下发的《行政惩办确定书》（[2025]11号）。

　　中国证监会以为，渤海证券正在发展财政照料核探求事中，存正在未辛勤尽责的景况，违反了《上市公司并购重组财政照料营业料理宗旨》(以下简称《财政照料料理宗旨》)第二十一条第一款、第二十四条第一项和2005年《证券法》第一百七十三条的闭联规矩。遵循《财政照料料理宗旨》第四十二条的规矩，公司违法违规举止应遵循2005年《证券法》第二百二十三条的规矩实行惩办。根据2005年《证券法》第二百二十三条的规矩，中国证监会确定对公司责令革新，充公营业收入566,037.74 元，并处以1,698,113.22 元罚款。

　　2024年11月，渤海证券收到证监会下发的《行政惩服务先见告书》(惩办字[2024]161号)，公司涉嫌史书上承做的某股权财政照料营业未辛勤尽责一案，已由中国证监会侦察完毕，以为公司正在发展财政照料核探求事中，存正在未辛勤尽责的景况。中国证监会拟确定对公司责令革新，充公营业收入566,037.74元，并处以1,698,113.22元罚款。

　　2024年11月，国度表汇料理局天津市分局披露行政惩办确定书，称渤海证券违反表汇账户料理规矩。遵循《中华国民共和表洋汇料理条例》(中华国民共和国国务院令第532号)第四十八条第（四）项，国度表汇料理局天津市分局央求渤海证券罚款7.5万元，并予以申饬。